多家金融机构因债券交易承销违规被罚_今日快看

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今年以来，监管层对于债券市场的违规行为频频出手。日前，银行间交易商协会公示多份自律处分决定，江西银行、郑州银行、青岛银行、大连银行、粤财信托等5家机构及个人因存在债券代持交易等违规行为，受到处分。此外，年内还有民生证券、宏信证券、五矿证券等机构因债券承销违规纷纷被出具警示函

根据公示，大连银行作为银行间债券市场交易机构，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

记者在采访时了解到，债券代持曾广泛存在于债券交易市场，债券代持双方往往通过协议进行一系列交易安排，让实际持有人仍承担标的债券的收益及风险，代持方获取一定收益。

记者注意到，除了债券交易违规，今年还有多家金融机构因债券承销违规而被罚。

1月，民生证券收到证监会上海监管局警示函，原因是在从事债券承销及受托管理业务过程中存在尽职调查不充分等问题。

2月，上交所发布关于对宏信证券和川财证券予以书面警示的决定。

3月，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波监管局出具警示函。

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